文(wen)章來源：政(zheng)策法規局 發布(bu)時間：2017-01-07
國資(zi)委(wei)系統法治工作
簡 報
第2期
國(guo)務院國(guo)資(zi)委政策法規局 2015年12月(yue)30日
國資委系統(tong)“六(liu)五(wu)”普法成效顯著
【工 作 動 態】
國(guo)務院國(guo)資(zi)委出(chu)臺《全(quan)面推進(jin)法治央企建設的意見》
國(guo)務院國(guo)資委規章規范性(xing)文件清(qing)理工作(zuo)取得階段(duan)性(xing)成果
2015年國(guo)務院國(guo)資(zi)委參與國(guo)有企業涉外議題(ti)談判對話進(jin)展順利
【理 論 研(yan) 究】
國內外合規(gui)管理研究(jiu)
融(rong)資性貿(mao)易法律風險防控及管理
國(guo)資委系統“六五”普法成效顯著
國(guo)務院國(guo)資委于近期組織開展了國資(zi)委(wei)系統“六五”普法(fa)總結工作(zuo)，對在法制宣(xuan)傳教(jiao)育(yu)工作(zuo)中做(zuo)出突出貢獻的先(xian)進單位和先(xian)進個人進行了表彰，國資委系統“六五”普法工作圓滿結束。
國(guo)務院(yuan)國(guo)資委(wei)高(gao)度重(zhong)視“六(liu)五”普法工作，積極指(zhi)導中(zhong)央企業和地方國(guo)資委認真學習憲(xian)法(fa)、法(fa)律(lv)，開展(zhan)豐富多(duo)樣的普(pu)法(fa)宣傳活動，確保各項任務和措(cuo)施落(luo)實到位。各中央(yang)企(qi)業和(he)地方國資(zi)委不斷加(jia)強組織領導，均(jun)成立了普法依法治理領(ling)導小組，并由主要領(ling)導同志擔任組長；結(jie)合自身實際(ji)研究制定“六(liu)五”普法工作規劃，推進普法工作自上(shang)而(er)下扎(zha)實有效開(kai)展(zhan)；建立(li)健全普法工作機構，加強(qiang)隊伍建設，逐步建立起多層(ceng)次(ci)、立體化(hua)普法工(gong)作(zuo)隊伍；完(wan)善普法(fa)經費預算制度，劃撥專項經費保(bao)障普法工作(zuo)的(de)順利開展(zhan)；加(jia)強制度建設，通過建立完善(shan)集中學習(xi)、學法(fa)考核等制(zhi)度，促進普法工作常態(tai)化、制度化；注重法(fa)治實(shi)踐，堅(jian)持普法教育與實際工作(zuo)相(xiang)結合(he)、普法教育與(yu)主題宣(xuan)傳活動相結(jie)合、普法教育(yu)與法治(zhi)實踐相(xiang)結合(he)，有針(zhen)對性地(di)加(jia)強法治文化(hua)建設。
“六五(wu)”普(pu)法期間，國(guo)資委系統(tong)結合自身實際，探索出一系列行(xing)之有(you)效的特色做法。一是(shi)抓住“關鍵少數”，突(tu)出(chu)普(pu)法宣傳教育重點。抓住領(ling)導(dao)干部這個(ge)“關(guan)鍵少數”，充分發揮領導干(gan)部學法(fa)用(yong)(yong)法(fa)的表率(lv)和引領作(zuo)用(yong)(yong)。二(er)是強化主(zhu)題宣(xuan)傳，積極推進法治文化建設(she)。充分利(li)用“12·4”等節點，開展內容豐富、形式多(duo)樣的法制(zhi)宣傳(chuan)教育活動，進一步強化法治(zhi)理念，提升法治(zhi)文化建(jian)設水平。三是傳統載體(ti)與(yu)新媒體(ti)并舉，推進普法陣地建(jian)設。在堅持抓(zhua)好報紙、刊物、宣傳(chuan)(chuan)欄等傳(chuan)(chuan)統宣傳(chuan)(chuan)媒體的同時，不斷探索網(wang)絡(luo)、微(wei)博、微(wei)信(xin)、微電影等(deng)新媒體(ti)宣傳方式，拓(tuo)寬普法(fa)渠道。四是深入一線擴大受眾，拓展普法宣(xuan)傳廣度。認(ren)真(zhen)落實“法(fa)律六(liu)進(jin)”要求，將普法(fa)宣(xuan)傳(chuan)教育(yu)工(gong)作延伸至客(ke)戶(hu)群和生產一(yi)(yi)線(xian)，進(jin)一(yi)(yi)步(bu)擴大了(le)法(fa)制(zhi)宣(xuan)傳(chuan)的覆蓋面(mian)，有效(xiao)提升了基層(ceng)人員的法(fa)律意識。
經(jing)過(guo)全(quan)系統上下共同努力，國資委系統較好(hao)地完成了(le)“六五(wu)”普法(fa)規劃確(que)定(ding)的各項目(mu)標任務(wu)，法制宣(xuan)傳教育取得了明顯成效。一(yi)是國資監管政策(ce)法規(gui)體系(xi)進一步完善。通過開展(zhan)規(gui)章(zhang)規(gui)范性文(wen)件立(li)改廢釋工作，進一步完善(shan)了以(yi)《企業國有資(zi)產法(fa)》、《企業國有資(zi)產監督(du)管理暫行條例》為龍頭(tou)，以(yi)國務院國資(zi)委規章規范性文(wen)件為基礎的國資(zi)監管政策(ce)法(fa)規體系。二是依法監管水(shui)平明顯提升。國資(zi)委(wei)系統根(gen)據出資人代表機構職能定位，不斷拓展(zhan)依法行(xing)權履職(zhi)的廣(guang)度和深度，法律風險防范機制進(jin)(jin)一步健(jian)全，依法行權履職進(jin)(jin)一步強化，法律糾(jiu)紛(fen)處理能力進(jin)(jin)一步增強。三是依(yi)法(fa)治企(qi)再上新臺(tai)階。各(ge)中(zhong)央企業(ye)圓滿完成了企業法(fa)制工作“建立機制、發揮(hui)作用、完善提高(gao)”三(san)個(ge)三年(nian)目標的(de)各項任務(wu)，企業法(fa)律顧問制度(du)進(jin)一步完善，法律(lv)人(ren)才培養(yang)機制(zhi)進一(yi)步健全，法律(lv)管理與經營管理逐(zhu)步融合(he)，法律(lv)的價值創造作用(yong)逐(zhu)步顯現。
【工(gong) 作(zuo) 動 態】
●國(guo)務(wu)院國(guo)資委出臺《全面推進法治央企(qi)建(jian)設的意(yi)見》
為貫徹(che)落(luo)實黨的十八屆三中、四中、五中全會精神和(he)黨中央(yang)、國務院關于深化國有(you)企(qi)業改革的部署要求，進一步推(tui)進中央(yang)企(qi)業法治建設，提升依(yi)法治企(qi)能力水平，國務院國資(zi)委(wei)于2015年12月8日印發了《關于全面推進法治央企建設的意(yi)見》（國資(zi)發法規〔2015〕66號，以下簡稱《意(yi)見》）。
《意(yi)見》提(ti)出(chu)了法(fa)(fa)治(zhi)(zhi)央企(qi)建設的(de)(de)總體目標：到(dao)2020年，中(zhong)央企(qi)業依(yi)法(fa)(fa)治(zhi)(zhi)理(li)(li)能(neng)(neng)力進(jin)一步增強，依(yi)法(fa)(fa)合(he)規經(jing)營水平顯著提(ti)升，依(yi)法(fa)(fa)規范(fan)管理(li)(li)不斷強化(hua)，全(quan)員法(fa)(fa)治(zhi)(zhi)素質(zhi)明顯提(ti)高，企(qi)業法(fa)(fa)治(zhi)(zhi)文化(hua)更加濃(nong)厚，依(yi)法(fa)(fa)治(zhi)(zhi)企(qi)能(neng)(neng)力達到(dao)國際同行業先進(jin)水平，努力成為(wei)治(zhi)(zhi)理(li)(li)完善(shan)、經(jing)營合(he)規、管理(li)(li)規范(fan)、守(shou)法(fa)(fa)誠信的(de)(de)法(fa)(fa)治(zhi)(zhi)央企(qi)。《意(yi)見》對全(quan)面推進(jin)法(fa)(fa)治(zhi)(zhi)央企(qi)建設提(ti)出(chu)四個方面的(de)(de)要(yao)求，一(yi)是切(qie)實增強依法治(zhi)(zhi)理(li)能力。充(chong)分發揮章(zhang)程在公司治(zhi)(zhi)理(li)中的統(tong)領(ling)作用(yong)，完善各治(zhi)(zhi)理(li)主體(ti)依法履職(zhi)保(bao)障機(ji)制，依法進(jin)一步完(wan)善公司法人治理結構，提升治理主體(ti)依法履職能力；二是著(zhu)力強化依法(fa)合規經營。健全依法(fa)決策機制，進一(yi)步完善“三(san)重一(yi)大(da)” 等決策制度，細(xi)化(hua)各層(ceng)級決策范圍、事項和權限(xian)。依法(fa)參與市(shi)場(chang)競爭，依法(fa)開展國際化(hua)經營；三是進一(yi)步(bu)加(jia)強依法規(gui)范管理。完(wan)善財務管理、勞動用工(gong)、物資(zi)采購等企業規(gui)章制(zhi)度，依法(fa)(fa)規范(fan)投資融(rong)資、改(gai)制(zhi)重組等(deng)重點領域和關(guan)鍵環(huan)節管(guan)理。大力提升法(fa)(fa)律管(guan)理水平，進(jin)(jin)一步(bu)深化(hua)法(fa)(fa)律風險防范(fan)機制(zhi)，加快促進(jin)(jin)法(fa)(fa)律管(guan)理與經營管(guan)理的深度融(rong)合；四是加(jia)強(qiang)(qiang)組織(zhi)領(ling)導(dao)(dao)。強(qiang)(qiang)化領(ling)導(dao)(dao)責(ze)任(ren)，充分(fen)發揮企業(ye)主要負責(ze)人(ren)(ren)的“關(guan)鍵(jian)少數”作用(yong)。完善激勵約(yue)束機制，將(jiang)合(he)規經(jing)營等依法治(zhi)企情況納入對中(zhong)央企業(ye)領(ling)導(dao)(dao)人(ren)(ren)員的考(kao)核體系。加(jia)強(qiang)(qiang)法治(zhi)工作隊(dui)伍建(jian)設，在中(zhong)央企業(ye)及其(qi)重要子(zi)企業(ye)全面推行總法律顧問制度。打造(zao)企業(ye)法治(zhi)文(wen)化，弘(hong)揚(yang)法治(zhi)精神，增(zeng)強(qiang)(qiang)法治(zhi)理念，努力使全體員工成為(wei)法治(zhi)的忠實崇尚者、自覺踐(jian)行者、堅定捍衛者。
●國(guo)務院國(guo)資委規章規范(fan)性文件清(qing)理工(gong)作取得階段(duan)性成果
為(wei)深入貫徹落(luo)實黨的十八屆三中、四中全會(hui)精神(shen)，健全國(guo)(guo)資(zi)監管法規(gui)(gui)(gui)體系，充分發揮立法對(dui)改(gai)革的引(yin)領、促進、規(gui)(gui)(gui)范(fan)和保障作(zuo)(zuo)用(yong)，今年(nian)(nian)4月，我委(wei)啟動(dong)規(gui)(gui)(gui)章(zhang)、規(gui)(gui)(gui)范(fan)性(xing)(xing)文(wen)(wen)(wen)件清(qing)理(li)工作(zuo)(zuo)，對(dui)2003年(nian)(nian)成立至2014年(nian)(nian)底制(zhi)定(ding)并(bing)現行有效的350件規(gui)(gui)(gui)章(zhang)、規(gui)(gui)(gui)范(fan)性(xing)(xing)文(wen)(wen)(wen)件進行全面(mian)清(qing)理(li)。根據《國(guo)(guo)資(zi)委(wei)辦公(gong)廳關(guan)于(yu)開展(zhan)我委(wei)規(gui)(gui)(gui)章(zhang)規(gui)(gui)(gui)范(fan)性(xing)(xing)文(wen)(wen)(wen)件清(qing)理(li)工作(zuo)(zuo)的通知》，各有關(guan)廳局對(dui)職責范(fan)圍內(nei)的文(wen)(wen)(wen)件提出了(le)清(qing)理(li)意見，法規(gui)(gui)(gui)局進行匯(hui)總審(shen)核后，提出了(le)擬廢止(zhi)、宣布(bu)(bu)(bu)失(shi)效和予以修改(gai)的文(wen)(wen)(wen)件目錄，并(bing)征求(qiu)(qiu)了(le)財政部(bu)(bu)(bu)等部(bu)(bu)(bu)委(wei)、各省(sheng)級(ji)國(guo)(guo)資(zi)委(wei)和部(bu)(bu)(bu)分中央企(qi)業(ye)的意見。經委(wei)主任(ren)辦公(gong)會(hui)議(yi)和委(wei)黨委(wei)會(hui)議(yi)審(shen)議(yi)，國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)(guo)資(zi)委(wei)于(yu)12月10日發布(bu)(bu)(bu)《關(guan)于(yu)廢止(zhi)和宣布(bu)(bu)(bu)失(shi)效部(bu)(bu)(bu)分規(gui)(gui)(gui)范(fan)性(xing)(xing)文(wen)(wen)(wen)件的公(gong)告(gao)》，決(jue)定(ding)廢止(zhi)8個(ge)規(gui)(gui)(gui)范(fan)性(xing)(xing)文(wen)(wen)(wen)件，宣布(bu)(bu)(bu)失(shi)效23個(ge)規(gui)(gui)(gui)范(fan)性(xing)(xing)文(wen)(wen)(wen)件。適應國(guo)(guo)企(qi)國(guo)(guo)資(zi)改(gai)革要求(qiu)(qiu)，國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)(guo)資(zi)委(wei)將于(yu)明年(nian)(nian)上半(ban)年(nian)(nian)再開展(zhan)一次規(gui)(gui)(gui)章(zhang)規(gui)(gui)(gui)范(fan)性(xing)(xing)文(wen)(wen)(wen)件清(qing)理(li)。
●2015年國務院(yuan)國資委參與(yu)國有(you)企業(ye)議題涉外談(tan)判對話進展(zhan)順(shun)利
2015年國務院國資(zi)委共(gong)參與涉(she)外談判對話16項，包括第18-23輪中美(mei)投資協定(ding)談判、第(di)4-8輪中歐投資協定談(tan)判(pan)以及第7輪(lun)中美(mei)經濟對話(hua)、第26屆(jie)中美商貿聯委會(hui)、第7次中英經(jing)濟(ji)財(cai)金對話、第3次中法高級別經濟財金對話和區域經濟伙伴（RCEP）關系協定談判，主要就涉及(ji)的國企議題(ti)研提預(yu)案，并(bing)與外方(fang)進行談判磋(cuo)商。6月份，王文(wen)斌(bin)副主任帶(dai)隊參加了在美(mei)舉行的第七輪中美(mei)經濟對話(hua)，在有(you)關(guan)部門的大力(li)支持下(xia)取得了預(yu)期成果，有(you)效維護了我(wo)方利益。此外，國(guo)務院國(guo)資委還配(pei)合商務部等部門(men)，組(zu)織(zhi)中央企(qi)(qi)業(ye)(ye)對歐盟、澳(ao)大利亞、加(jia)拿大、日本等21個世貿成員國和地區進行了貿易(yi)政策審議，積極應對世貿組(zu)織(zhi)第六(liu)次對華貿易(yi)政策審議以及歐盟對華光伏和不(bu)銹鋼冷(leng)軋(ya)薄板(ban)反補貼調查，努(nu)力為中央企(qi)(qi)業(ye)(ye)境外投資(zi)、貿易(yi)創造良好的政策法律環(huan)境。
【理 論 研 究(jiu)】
●國內外合規(gui)管理(li)研究
為(wei)貫(guan)徹(che)落中共中央、國(guo)務院(yuan)關于深化國(guo)有企業(ye)改(gai)革的部署(shu)要求，進一步(bu)推進企業(ye)依法經(jing)營、合(he)規(gui)管(guan)理，國務院(yuan)國資委政策法規(gui)局(ju)委托(tuo)中介機構開展了(le)企業合規(gui)管(guan)理課題(ti)研究形成了《國內(nei)外(wai)合規管理研究報告》。研究報(bao)告對合規管理的發(fa)展歷(li)程(cheng)進行了(le)系統梳理，分析了(le)西門子等(deng)跨國公(gong)司及國內(nei)有關企(qi)業合(he)規管理探索實踐，并(bing)結合(he)我國(guo)實際，對中央企(qi)業開展合(he)規管理提出(chu)建(jian)議：一是高度重視，專(zhuan)業保障。建議設置首席風險官或類似(si)職位并向公司總(zong)法律顧問匯報。二是(shi)培育合規管理文化。從免费菠(bo)萝视频app下载、價值(zhi)觀(guan)、培訓宣貫、激勵問責(ze)等方面入手，促進合規文化形成。三(san)是制定合規管理守則及相(xiang)關政策(ce)、制度和(he)流程。四是處(chu)理(li)好合規管理(li)與紀檢監察、法(fa)律管理(li)的關系，形(xing)成協調融合的工(gong)作機制。
●融資性貿易(yi)法律(lv)風險(xian)防控及管理
融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)性(xing)(xing)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)是(shi)近年來廣泛存在的(de)(de)一種貿(mao)(mao)(mao)易(yi)形式，實踐中引發(fa)了(le)(le)(le)大量(liang)法(fa)律(lv)糾(jiu)紛(fen)(fen)，給(gei)企(qi)業(ye)(ye)國(guo)有資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)安全帶來了(le)(le)(le)許多(duo)風(feng)險和(he)(he)挑戰。為加強(qiang)(qiang)融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)性(xing)(xing)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)法(fa)律(lv)風(feng)險研(yan)(yan)究，國(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)資(zi)(zi)(zi)(zi)委(wei)政策(ce)法(fa)規(gui)局(ju)與北(bei)京市(shi)天同(tong)律(lv)師事務(wu)所共同(tong)完(wan)成了(le)(le)(le)融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)性(xing)(xing)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)法(fa)律(lv)風(feng)險防(fang)控及管理課(ke)題(ti)報告。報告分(fen)(fen)析了(le)(le)(le)我國(guo)融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)性(xing)(xing)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)的(de)(de)發(fa)展現(xian)狀、產(chan)(chan)生糾(jiu)紛(fen)(fen)的(de)(de)原因和(he)(he)特(te)點，介紹(shao)了(le)(le)(le)融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)性(xing)(xing)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)的(de)(de)參與主(zhu)體及主(zhu)要形式，通過大量(liang)典型案例(li)分(fen)(fen)析了(le)(le)(le)融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)性(xing)(xing)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)的(de)(de)商業(ye)(ye)、法(fa)律(lv)風(feng)險，提出(chu)了(le)(le)(le)企(qi)業(ye)(ye)防(fang)范和(he)(he)應(ying)對融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)性(xing)(xing)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)糾(jiu)紛(fen)(fen)的(de)(de)具體措施，包括加強(qiang)(qiang)簽約前的(de)(de)資(zi)(zi)(zi)(zi)信調查、完(wan)善(shan)貨(huo)物管理制度、重視合同(tong)條款中對于(yu)管轄法(fa)院(yuan)的(de)(de)約定、采取(qu)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)抵押等方(fang)式規(gui)避(bi)風(feng)險，以(yi)及采取(qu)先行(xing)起訴、申請(qing)查封財產(chan)(chan)、采取(qu)刑事手段、申請(qing)調取(qu)對方(fang)內部文(wen)檔(dang)等防(fang)范措施。課(ke)題(ti)研(yan)(yan)究成果對中央企(qi)業(ye)(ye)加強(qiang)(qiang)融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)性(xing)(xing)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)法(fa)律(lv)風(feng)險防(fang)范具有較(jiao)大的(de)(de)參考價值。
報：委領導、監事會主席、總會計師(shi)、副(fu)秘書長。
送：委(wei)內各廳(ting)局
各中央企業(ye)，各省、自治區、直(zhi)轄市(shi)及(ji)計劃單列市(shi)和新疆生(sheng)產建
設(she)兵團(tuan)國資(zi)委
印數：70份